Risikomanagement

Im Rahmen des integrierten Risikomanagementprozesses von Sulzer werden Compliance-Risiken regelmässig beurteilt. Die Ergebnisse werden mit dem Management und mit dem Prüfungsausschuss diskutiert.

Risiko	Potenzieller Einfluss	Wichtigste Gegenmassnahmen
Extern und Märkte
Marktbeurteilung	Die Fehlbeurteilung von Marktentwicklungen kann zu verpassten Geschäftsmöglichkeiten oder Verlusten führen.	— Laufende Beobachtung und Beurteilung von Marktentwicklungen
Marktbeurteilung		— Systematische Mittelfristplanung, basierend auf Marktentwicklungen und -erwartungen
Geopolitische Schocks	Ein geopolitischer Schock kann sich auf den Betrieb und die Reisetätigkeit auswirken. Zudem könnte ein solches Ereignis Währungsrisiken sowie Ausfallrisiken von Ländern und Banken beinhalten.	— Überwachung des Engagements in kritischen Ländern
		— Beobachtung der Schuldensituation von Ländern und Banken
		— Laufende Überwachung von Rohstoffpreisen und Inflationsindikatoren
		— Die globale Präsenz von Sulzer minimiert die Folgen geopolitischer Schocks
Strategie
Innovation	Misserfolge in der Forschung und Entwicklung sowie fehlende Innovationsaktivitäten könnten die Betriebsfähigkeit und die Wachstumsfähigkeit des Geschäfts belasten. Ungenügende Investitionen in Innovationen, um die technologische Führungsposition zu behaupten und innovative Produkte zu entwickeln.	— „Stage-Gate ® “-Prozess und Leistungskennzahlen, um die Qualität in der Entwicklung zu gewährleisten
		— Produktentwicklungs-Council mit starkem Fokus auf strategische Pläne und Value Engineering
		— Prototypen und eigene Testfelder, um Produkte vor der Markteinführung zu testen
		— Core Technology Council für die Entwicklung der Basistechnologie
		— Fokus auf Innovation mit strategischen Kunden
		— Innovationsprojekte
		— Umsetzung eines fachgemässen Entwicklungsprogramms für wichtige kritische Ressourcen
Operativ
Gewinnung und Bindung von Talenten	Misserfolg bei der Gewinnung, Bindung und Entwicklung von Mitarbeitenden kann zu einem Mangel an wichtigen Fähigkeiten und Kenntnissen führen, der sich negativ auf das Tagesgeschäft und das Wachstumspotenzial auswirkt.	— Verankerung der Werte und Verhaltensweisen des Unternehmens
		— Mitarbeiterumfrage
		— Solide Strategie für die interne Kommunikation
		— Durchführung von Workshops und kollaborativen Aktivitäten
		— Schaffung von Entwicklungserfahrungen und -möglichkeiten
		— Einstufung und Benchmarking von Löhnen
Arbeitssicherheit und Gesundheitsschutz	Ein unsicheres Arbeitsumfeld kann für Menschen schädlich sein, den Ruf schädigen, zu Strafen und Haftungsansprüchen führen sowie einen ernsthaften wirtschaftlichen Schaden verursachen.	— Richtlinien für Arbeitssicherheit und Gesundheitsschutz, Leitsätze, Programme (z.B. Safe Behavior Program) und Schulungen
		— Zertifizierungen gemäss OHSAS 18001
		— Monatliche Kontrollen von Gesundheit und Arbeitssicherheit sowie regelmässige Audits
		— Globales Netzwerk von Verantwortlichen für Arbeitssicherheit und Gesundheitsschutz
Ökologisch	Umweltschäden können negative Folgen für Mensch und Natur haben, den Ruf schädigen, zu Strafen und Haftungsansprüchen führen sowie einen ernsthaften wirtschaftlichen Schaden verursachen.	— Risikobegrenzung durch umfassende Umwelt-Due-Diligence bei Akquisitionen und Veräusserungen
Ökologisch		— Eliminierung von umweltschädlichen Substanzen anhand einer Liste verbotener Substanzen
Compliance	Regelwidriges oder unethisches Verhalten könnte den Ruf schädigen sowie zu Bussen und Haftungsansprüchen führen.	— Aktive Förderung von hohen ethischen Standards über die gesamte Organisation („tone at the top and the middle management“)
		— Laufende Überwachung und Beurteilung von potenziellen Compliance-Risiken
		— Sulzer-Verhaltenskodex und unterstützende Bestimmungen (z.B. Korruptionsbekämpfung, Kartellrecht und Ausfuhrkontrollen)
		— Due-Diligence-Prozess durch Dritte
		— Globales Netzwerk von Beauftragten für Compliance und Ausfuhrkontrollen
		— Compliance-Schulungen (einschliesslich E-Learning) und Audits
		— „Speak-up“-Kultur, Compliance-Hotline und Sanktionen
Qualität von Produkten und Services	Mängel bei hochwertigen Produkten und Services können zu Arbeitswiederholungen, Reputationsschäden oder Haftungsansprüchen führen.	— Systeme für Qualitätsmanagement und -sicherung, zugeschnitten auf spezifische Geschäftstätigkeiten
		— Akkreditierung durch Dritte
		— Programme zur Kompetenzentwicklung und Schulungen von Mitarbeitenden
		— Testzentren
Betriebsstörungen	Betriebsstörungen (wie Brände) können Menschen, Immobilien und Anlagen schädigen. Sie können sich negativ auf die Betriebsfähigkeit des betroffenen Standorts auswirken.	— Systeme für Krisen- und Notfallmanagement (auf globaler und lokaler Ebene)
		— Risikomanagementrichtlinie und -vorgaben
		— Globale Produktion und Beschaffung
		— Pläne für Notfallwiederherstellung im IT-Bereich
Finanziell
Finanzmärkte	Die Unvorhersehbarkeit der Finanzmärkte kann die finanzielle Leistung von Sulzer, den Zugang zu Kapital sowie die Fähigkeit zur Kapitalaufnahme beeinträchtigen.	— Finanzrichtlinien des Konzerns
		— Richtlinien zu Fremdwährungsrisiken
		— Limiten für Handelsverluste bei Finanzinstrumenten
Kredite	Kreditrisiken durch Finanzinstitutionen und Kunden können die finanzielle Leistung sowie die Betriebsfähigkeit von Sulzer belasten.	— Bei Finanzinstituten werden nur Parteien mit einer guten Kreditqualität akzeptiert (Rating durch Dritte)
		— Individuelle Risikobeurteilung von Kunden mit grossen Auftragsvolumen
		— Laufende Beobachtung von Länderrisiken
Liquidität	Mängel beim Liquiditätsrisikomanagement können die finanzielle Leistung sowie die Betriebsfähigkeit von Sulzer beeinträchtigen.	— Fortlaufende Überwachung der Liquidität
		— Planung der Liquiditätsreserven auf Konzernebene
		— Programm zur Optimierung des Liquiditäts- und Mittelflussmanagements
		— Effizienter Einsatz der verfügbaren Barmittel durch Cash-Pooling